“跨境券商”再被点名!央媒发文:怎能无证驾驶

  8日,《经济日报》刊发题为《“跨境”怎能无证驾驶》的评论文章称,境外市场和网络空间不是法外之地,必须遵循交易所在地的法律法规和交易机制,绝不能违反我国境内金融监管的法律法规。

  事实上,这已不是“跨境电商”第一次被央媒点名。10月14日刊发了题为《财经观察:个人信息保护法施行在即,跨境互联网券商何去何从?》的文章称,等互联网券商在用户信息安全以及合法化、合规化方面存在风险,包括个人信息收集使用、个人信息跨境流通等方面。

  《经济日报》文章指出,近年来,采用“境内网络公司+境外券商”(或其他境外金融牌照)模式的所谓跨境互联网证券公司、跨境公司、跨境数字(数字资产交易平台)、境外股指和衍生品交易平台等客户规模快速增长。虽然名义上这些“洋味儿”十足的公司均声称主要业务是提供境外金融投资服务,但其实际展业地点和客户群体均在我国境内;这些跨境互联网券商在用户信息收集、个人开户信息保护等方面存在风险隐患已不鲜见。

  值得注意的是,《经济日报》文章还提到,目前,除合格境内机构投资者()、“沪港通”等机制外,我国证券监管部门尚未批准境内外机构提供“跨境炒股”服务。从业务实质看,像老虎证券富途证券这样的所谓跨境互联网券商业态,在未取得我国境内相关牌照、仅持有境外牌照的情况下,利用互联网平台提供美股、港股交易服务,属于境内无证驾驶,是典型的非法金融活动。

《经济日报》刊发评论文章《“跨境券商”怎能无证驾驶》

  央行金融稳定局局长孙天琦2021年10月下旬在一次演讲中表示:“跨境互联网券商属在我境内无照驾驶,属非法金融活动。”

  《经济日报》文章表示,“广大投资者必须明晰,境外市场和网络空间不是法外之地,‘出海交易’和网上跨境交易不能‘放飞自我’,必须遵循交易所在地的法律法规和交易机制,绝不能违反我国境内金融监管的法律法规。”

  早在2019年7月,受中央网信办、工信部、公安部、市场监管总局四部门委托,由全国信息安全标准化技术委员会、中国消费者协会、中国互联网协会、中国网络空间安全协会成立的APP违法违规收集使用个人信息专项治理工作组就发布通知,评估发现包括老虎证券、富牛等APP在个人信息收集使用方面存在问题且未公开有效联系方式,并被要求整改。

  此前,据21世纪经济报道消息,10月15日,接近监管部门的人士向媒体表态称,按照所有金融活动均应纳入监管的要求,证监会等监管部门正着力完善相关监管规则,将依法对(富途、老虎等)此类活动予以规范,加强监管执法,全面保护投资者合法权益。

  对此,富途控股及老虎证券双双紧急发布公开回应。富途控股称,对于2019年App个人信息收集使用方面存在问题的情况,已按监管要求完成所有整改工作。老虎证券回应称,高度重视个人信息保护和数据安全,已完成App个人信息保护相关整改工作,将持续强化对《个人信息保护法》的学习培训,密切追踪最新监管规定。

  《经济日报》文章指出,部分所谓的互联网证券公司因业务合规性被屡次点名,老虎证券和富途控股的股价接连重挫,金融服务APP发生的系统崩溃也冲上热搜。这些引发热议的互联网券商安全问题,牵动着广大投资者的神经。

  文章还提到,数字经济的快速发展,需要金融监管与时俱进,尽早划清金融牌照的地域边界和客群边界,也需要监管部门下苦功夫。一方面,按照所有金融活动均应全面纳入监管的要求,各类监管部门必须加强功能监管、行为监管和协同监管,不能“各扫门前雪”,不能说“牌照不是我发的,不归我管”。另一方面,对于跨境互联网券商这样的金融业态,要在严控金融风险前提下,尽快完善相关监管规则,依法对相关活动予以规范管理,加强监管执法,全面保护投资者合法权益。

  数据显示,截至11月5日收盘,富途控股收跌2.23%,老虎证券收跌1.3%。

(文章来源:中新经纬)

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